Контролирующие должника лица: критерии и установление контроля

КДЛ означает «контролирующее должника лицо». В банкротстве так называют человека или организацию, которые могли давать должнику обязательные указания либо иначе определять его действия. Официальная должность или запись об участнике общества помогают установить контроль, но не исчерпывают всех возможных ситуаций.

Выяснение контроля отвечает на вопрос, кто действительно определял решения. Вопрос о взыскании с этого лица денег рассматривается отдельно: для ответственности нужны предусмотренные законом основания.

Как закон определяет контроль

Основное правило содержится в пункте 1 статьи 61.10 Закона № 127-ФЗ. Важна возможность влиять на действия должника, в том числе заключение сделок и определение их условий.

Контроль может осуществляться через корпоративные права, должностные полномочия, доверенности, личные связи или фактическое влияние на руководителя. Перечень механизмов не закрыт. Поэтому отсутствие человека в ЕГРЮЛ не доказывает, что он не управлял компанией.

Но и обычное участие в работе не равно контролю. Верховный Суд предлагает исследовать степень вовлечённости в управление и влияние на существенные деловые решения: пункт 3 постановления Пленума № 53 в редакции от 23 декабря 2025 года.

Какой период исследуют

В статье 61.10 указан период не более трёх лет до возникновения признаков банкротства, а также время после их возникновения до принятия судом заявления о банкротстве. Это нельзя без оговорок пересказать как «три года до подачи заявления».

Пункт 4 постановления Пленума № 53 связывает анализ с фактическим финансовым состоянием, включая момент объективного банкротства. Сокрытие проблем не сдвигает дату автоматически на день, когда кредиторы наконец узнали о долгах.

Предположим, руководитель ушёл из компании задолго до возбуждения дела. Для оценки его положения важны не только дата увольнения и дата суда, но и состояние должника в соответствующее время, реальные полномочия и содержание решений. Сам уход с должности не решает спор ни в одну сторону.

Когда контроль предполагается

Пункт 4 статьи 61.10 устанавливает опровержимые презумпции. Пока не доказано иное, контролёром предполагается, в частности, лицо, которое:

• являлось руководителем, членом исполнительного органа, ликвидатором или членом ликвидационной комиссии;
• самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжалось 50% и более голосующих акций АО, более чем половиной долей ООО или более чем половиной голосов в общем собрании либо имело право назначать руководителя;
• извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения указанных законом лиц, управляющих организацией.